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巨额罚单警示市场参与者要守规矩

■择远

日前,证监会公布了3份行政处罚决定书和一份市场禁入书。受罚对象为北八道集团一分PK10、林庆丰、林玉婷和李俊苗等共计四名责任人。从处罚情况来看,四名责任人共计被罚没款约56.7亿元。

这是证监会有史以来开出的最高罚单。2017年证监会开出的罚没款总额为75.66亿元,北八道的这一罚单金额相当于去年罚没款总额的75%。这意味着今年证监会开出的罚没款总额很可能超过去年。

同时,时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷被采取终身证券市场禁入措施;时任北八道(咸阳)物流一分PK10、信泰融资租赁(上海)一分PK10法定代表人李俊苗被采取10年证券市场禁入措施。

这起案件,本报今年3月15日有过详细报道。

2017年2月份至5月份期间,北八道及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。而在最繁忙的时候,有100多台电脑、10多个操盘手同时操作。

北八道的赚钱手法是:在前期疯狂买入次新股,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进。北八道利用完被操纵股票后转手便抛售,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶狠。

笔者认为,对北八道操纵市场行为的查处,以及开出巨额罚单,可谓是大快人心。这一方面显示出监管层对违法违规行为打击绝不手软的决心;另一方面,再次给广大市场参与者提了个醒,就是一定要依法行事,绝不要触碰法律的底线,否则等待你的将会是法律的严惩。

事实上,不管是对于何种违法违规行为,证监会的态度都是非常明确的。比如,最近,“黑嘴”廖英强被处罚后,不仅不反思自己的行为,还扬言“不缺少缴纳罚款的财产”“打了1亿多广告,算是家喻户晓了”。

对此,证监会引用包括十多家主流媒体、多名知名专家学者,以及广大投资者对廖英强的严厉谴责,并表态称,敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。

值得关注的是,同一天,证监会宣布,近期,稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件,集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息,充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。

笔者认为,不管是开展专项执法行动,还是在日常监管中对各类违法违规行为的打击,或者说是对违法违规者开出巨额罚单,其目的都是非常明确的,就是促进资本市场健康稳定发展,打造一个投资者合法权益得到充分保护的公开、公平、公正的资本市场。

同时,这也再次给那些试图违规者或者是心存侥幸者提了个醒:一定要守规矩,要对法律法规怀有敬畏之心,不要为了眼前的利益铤而走险。市场中,固然会有各种诱惑,但更要意识到,还会有严厉的监管和惩罚举措。

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